深圳亚太租赁资产交易中心有限公司交易规则(试行)

深圳亚太租赁资产交易中心有限公司

交易规则(试行)

第一章 总 则

 第一条 为规范在深圳亚太租赁资产交易中心(以下简称“亚租所”)进行的交易活动,维护交易秩序和公共利益,保护交易当事人合法权益,根据国家有关法律法规、政策,制定本规则。

 第二条 交易规则是指一般资产交易与专项资产交易的交易规则。

 第三条 交易合规合法。交易活动应遵循公开、公平、公正的原则。交易参与方的交易行为应遵循诚实信用原则。

 亚租所开展经营活动应遵守下列规定:

 (一)不得将任何权益拆分为均等份额公开发行;

 (二)不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易;

 (三)不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日;

 (四)除法律、行政法规另有规定外,权益持有人累计不得超过200人;

 (五)不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。

 第四条 适用范围:本交易规则适用于亚租所内的全部交易活动,本中心的交易参与方及其工作人员应遵守本规则。

第二章 交易品种

 第五条 亚租所严格遵守国家与所在地区的法律、法规,国家经营审批范围与监管规定及我市相关政策法规,开展资产交易业务。

第三章 交易市场

 第六条 亚租所为经营范围内各类资产交易提供多种交易途径,包括交易网站系统、交易大厅、手机APP客户端等方式。

 第七条 交易主体必须在交易系统注册认证或签署服务协议后方可成为交易参与人进行交易。交易参与人包括机构客户(即会员,如:一般资产交易的转让方、受让方、产品发行商等)和个人客户(即投资者)。

 第八条 转让方应具备合法的转让主体资格,保证转让标的依法可以转让,对拟转让标的真实性、完整性、合法性、有效性负责。

 资产交易受让方应具备合法的受让主体资格。

 第九条 符合本规则各项规定,并在本中心交易系统内达成的交易于合约规定生效日即时生效,买卖双方应承认交易结果,履行清算交收义务,承担违约的法律后果。

 第十条 亚租所原则上为客户提供7*24小时交易服务,如遇特殊情况,将通过网站、自媒体等多渠道发布暂停交易公告。

 第十一条 亚租所按照一定比例收取交易服务费,具体规则以交易中心公示的收费标准为准。

第四章 交易方式

 第十二条 亚租所资产交易方式主要包括B2B直接交易(即一般资产交易)、B2C及C2C产品交易的金融服务解决方案。

 第十三条 本中心为产品投资理财交易提供认购市场(即B2C)及转让市场(即C2C)。认购市场按照份额进行申购,在募集期结束次日进行产品认购清算,根据产品计息生效日开始计息。

第五章 结算管理

 第十四条 本中心切实维护客户资金安全,按照国家与本市相关要求实行保证金第三方存管制度,并于存管银行签署帐户监管协议,报行业主管部门备案。

 第十五条 本中心为各类资产交易参与者统一办理结算。本中心在指定结算银行开设结算资金总账户,用于存放客户结算资金及其他用于交易结算的款项。结算资金总账户下为每个客户设立明细账户,根据交易情况办理明细账户间资金划转,记录出入金及其变化情况。

 第十六条 为确保交易安全,控制交易风险,本中心实行出入金管理制度。客户对其转入或转出资金的合法性和有效性承担法律责任。

 第十七条 客户申请入金(充值)操作,本中心和银行办理资金划转并实时到达客户交易系统内的资金账户中,充值资金当日可认购产品,下一工作日可申请提现。

 第十八条 客户于工作日16:30前申请出金(提现),本中心审核通过后,实时和银行办理资金划转。非上述时间段内的出金申请,将于下一工作日处理。工作日定义:每周一至周五,不含国家法定假日和本所公告的休市日。

 第十九条 有下列情况之一的客户,本中心限制其资金转出:

 (一) 司法机关及其他有关部门依法要求亚租所限制其资金转出的;

 (二) 亚租所根据相关法律法规和有关规则认为必要的其他情况。

 第二十条 客户应对结算数据予以核对。如有异议,应在下一工作日中午十二点前通知本中心。在规定时间内未提出异议的,视同认可前一工作日及以前的结算数据。

第六章 风险控制

 第二十一条 亚租所实行全额结算制度,保证客户及时、足额履约和结算。

 第二十二条 产品发行商出现兑付或履约困难时,担保人负责及时垫付或兑付履约资金,担保人负责牵头办理追索等法律事务。

 第二十三条 亚租所监督管理的主要内容:

 (一)监督、检查政策、法规和交易规则执行情况;

 (二)调解、处理资产交易纠纷,调查处理各种违规行为;

 (三)协助司法机关、行政执法机关依法执行公务;

 (四)对其他违背“公开、公平、公正”原则、恶意操控市场、内幕交易等行为采取监控、限制、制止等措施。

 第二十四条 亚租所发现涉嫌违规行为的,应组织调查。客户应配合亚租所调查。

 第二十五条 客户有违法嫌疑的,亚租所应移送有权管辖机关调查处理。

第七章 异常情况处理

 第二十六条 异常情况是指在交易中价格严重扭曲、不可抗力或突发事件导致的交易障碍以及行政主管机关规定的其它情形。

 第二十七条 在资产交易过程中,发生下列异常情况之一的,经行政主管机关批准,本中心可以宣布进入异常状态,采取紧急措施化解风险:

 (一)地震、水灾、火灾等不可抗力或计算机系统故障等不可归责于亚租所的原因导致交易无法正常进行的;

 (二)会员出现履约危机,对市场正在产生或者将产生重大影响的;

 (三)市场系统性风险明显增大,可能产生不可估量的损失的;

 (四)亚租所认定的其他异常情况。

 第二十八条 出现前款第(一)项异常情况时,本中心可采取调整交易开放时间、暂停交易的紧急措施;出现前款第(二)、(三)项异常情况时,本中心可采取调整交易开放时间、暂停交易、控制价格浮动区间、限制出金等紧急措施。

第八章 信息管理

 第二十九条 亚租所应按照有关规定及时向会员、投资者及公众通报或公告交易规则变更等信息。

 第三十条 会员应及时向亚租所披露股本变化、重大经营盈亏、高管变化等信息。

 第三十一条 发行商应及时向亚租所披露转让人及产品的重大变化及其他可能引起产品价格变化的信息。

 第三十二条 交易数据、统计资料、本中心发布的各种公告信息所有权属于亚租所,由亚租所统一管理和发布。

 第三十三条 亚租所可以通过门户网站、交易系统及自媒体等多种途径公告相关信息。

 第三十四条 会员不得发布虚假或带有误导性质的信息。会员和指定结算银行不得泄露业务中获取的商业秘密。

第九章 违规处理

 第三十五条 违规是指会员不履行约定义务或违反相关规定的行为。本中心可依据国家法律法规和交易规则等对会员及采取相应的处罚措施。

 第三十六条 本规则认定的会员违规行为包括:

 (一)不履行会员义务的;

 (二)破坏交易秩序的;

 (三)操纵市场的;

 (四)恶意破坏交易系统的;

 (五)涉嫌欺诈或内幕交易的;

 (六)违反资金清算和产品交割有关规定的;

 (七)拒不履行资产交收和资金兑付等义务的;

 (八)违反交易规则的其他行为。

 第三十七条 会员有上一条所述行为的,本中心将视其情节轻重采取警告、通告、限制或取消交易权限、公开谴责等措施;情节特别严重的,取消会员资格;涉嫌违法的,移送相关部门处理。

第十章 争议处理

 第三十八条 会员、投资者和指定结算银行之间发生的有关资产交易业务纠纷,应当及时向本中心报告。当事人可自行协商解决,也可提请亚租所调解。

 第三十九条 提请亚租所调解的当事人, 应提出书面调解申请。亚租所的调解意见经当事人确认,在调解意见书上签章后生效。

 当事人也可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

 第四十条 会员与亚租所发生争议,可以依照与亚租所协议约定提请仲裁。

第十一章 附则

 第四十一条 本交易规则由深圳亚太租赁资产交易中心有限公司负责修改和解释。

 第四十二条 本交易规则的修改,以公告为准。

 第四十三条 本交易规则自发布之日起实施。

 

 

深圳亚太租赁资产交易中心有限公司

二零一五年三月六日






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